近日，*ST旭藍(lán)發(fā)布了關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局?《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2025年3月28日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（[2025]7號）。

經(jīng)查明，東旭藍(lán)天涉嫌存在以下違法事實：一、東旭藍(lán)天披露的信息存在重大遺漏；二、東旭藍(lán)天未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告。上述違法事實，有公司公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。

據(jù)了解，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對*ST旭藍(lán)實施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2019年4月30日至2024年7月5日期間買入，且在2024年7月6日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧（無論是否解套）的投資者，可通過法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網(wǎng)-投資者權(quán)益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當(dāng)然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，擬決定：一是針對東旭藍(lán)天新能源股份有限公司披露的信息存在重大遺漏行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定；二是針對東旭藍(lán)天新能源股份有限公司未依法披露2023年年度報告行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定。綜合上述兩項：（一）對東旭藍(lán)天新能源股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以 1,200萬元罰款；（二）對盧召義、王甫民給予警告，并分別處以350萬元罰款；（三）對趙艷軍給予警告，并處以340萬元罰款；（四）對王正軍給予警告，并處以280萬元罰款；（五）對夏志勇、李泉年給予警告，并分別處以250萬元罰款；（六）對黃志良給予警告，并處以150萬元罰款；（七）對陳巍、鄧新貴、劉軍、董辰京給予警告，并分別處以100萬元罰款；（八）對侯繼偉給予警告，并處以30萬元罰款；（九）對李明給予警告，并處以25萬元罰款。

對公司的影響及風(fēng)險提示，*ST旭藍(lán)在公告中稱：根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2024 年修訂）第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。

? ?據(jù)公開資料顯示，*ST旭藍(lán)的主營業(yè)務(wù)為光伏發(fā)電技術(shù)及設(shè)備的研發(fā)；光伏發(fā)電項目技術(shù)咨詢；光伏發(fā)電設(shè)備的制造、批發(fā)零售。